金融界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责人(rén)就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人(rén)表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对上述发行(xíng)人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员等相关责(zé)任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技(jì)术股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责(zé)任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移(yí)送公安(ān)机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规(guī)则(zé)》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的(de)重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的(de)重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告(gào)的或(huò)者法律意见书(shū)的证券(quàn)服务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉(lián)洁(jié)从(cóng)业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制HBC路由器能用WiFi吗度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的(de)适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔(péi)的充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的(de)意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材(cái)料(liào)，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密(mì)切关注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加该案并转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案(àn)的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失(shī)、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法(fǎ)规明(míng)确规(guī)定了(le)当事(shì)人承诺制度的基本流(liú)程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当(dāng)事(shì)人因(yīn)涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获得(dé)的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的(de)损失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处(chù)理(lǐ)与民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，有效(xiào)提(tí)高执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依规HBC路由器能用WiFi吗决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、北(běi)京(jīng)市(shì)康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容(róng)诚(chéng)会(huì)计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将根(gēn)据(jù)其(qí)在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下(xià)一(yī)步处理。需(xū)要指出的是(shì)，我们(men)将关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障(zhàng)资(zī)本市场高质量发(fā)展的(de)重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营(yíng)造(zào)和维护风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 HBC路由器能用WiFi吗