零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公开发行(xíng)对(duì)象(xiàng)之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过(guò)程与认(rèn)购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金投入(rù)项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东琅琊榜霓凰为什么嫁给聂铎 言豫津最后娶宫羽了吗北(běi)证(zhèng)券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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