零容忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会(huì)调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发(fā抖音里面朋友是什么意思 抖音朋友必须是互关吗)行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按(àn)要(yào)求对本次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一(yī)北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警抖音里面朋友是什么意思 抖音朋友必须是互关吗告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人(rén)于国(guó)庆抖音里面朋友是什么意思 抖音朋友必须是互关吗、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三(sān)倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全(quán)面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家(jiā)券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规(guī)定(dìng)，东北(běi)证券(quàn)在被中国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公(gōng)司大(dà)股东不(bù)得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加所致。

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