近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更(gèng)趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会(huì)对建设(shè)银行启动自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被要求自(zì)律调查(chá)的(de)大(dà)行(xíng)。今年以来(lái)，交易(yì)商(shāng)协会已对多家(jiā)金融机构启动自律调查(chá)，监管力度(dù)在持(chí)续加(jiā)大。

　　多家金融机(jī)构接(jiē)连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行(xíng)间市场交易商协(xié)会（下称“交(jiāo)易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门(mén)反馈线索，依(yī)据《银行间债券市场自律处分(fēn)规则》，交易商协(xié)会已对中国建设银行股份有(yǒu)限公司(sī)债(zhài)务融资工(gōng)具承销业(yè)务涉嫌违规行为(wèi)开展自律调(diào)查(chá)。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建行承销非金(jīn)融(róng)企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持(chí)优质头部房地产企业债券(quàn)融资需(xū)求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融(róng)资工具，房(fáng)地产(chǎn)并(bìng)购票据(jù)22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出口银行金(jīn)融债券(quàn)发行(xíng)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为(wèi)，以及(jí)中(zhōng)国(guó)民生银行承销业务涉(shè)嫌违规行为已开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银(yín)行和粤财(cái)信托共5家机构涉及债券业务违规被点名(míng)。具体来说，交易商协会(huì)通过(guò)深入调(diào)查发现，大连银(yín)行(xíng)等(děng)多(duō)家机构存(cún)在债券代持交易(yì)等违规(guī)行(xíng)为。其(qí)中，大连银行通过(guò)做市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度(dù)不(bù)同的现券交易(yì)，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较(jiào)大(dà)；郑州(zhōu)银行、江西银行和青(qīng)岛银行(xíng)，内控执行不严或(huò)流(liú)于(yú)形式，未有效评估交(jiāo)易合(hé)理性(xìng)，作为中间方(fāng)以现券(quàn)买卖或(huò)做市等方式参与(yǔ)债(zhài)券(quàn)代持交易链条，交易(yì)笔(bǐ)数和金额较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商(shāng)银行已(yǐ)被启动自律调查。相关(guān)公告称，交易商协会在日常监(jiān)测(cè)工作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定价(jià)严(yán)重偏离市场(chǎng)合理水平(píng)，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近期在查处四(sì)平(píng)市城市发展(zhǎn)投资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉(jí)林银行、吉林亿(yì)联银(yín)行因(yīn)违规收(shōu)取发行人大额(é)财务(wù)资助，涉嫌(xián)违(wéi)反(fǎn)银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理规则，被交易商协会进(jìn)行(xíng)自(zì)律调查。一同(tóng)被开展自律调查(chá)的还有光大(dà)证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家(jiā几十块钱的阿富汗玉是真的吗)金融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力(lì)度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据，2022年全(quán)年(nián)，交易(yì)商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律调查和自律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行(xíng)人和信用增进(jìn)机(jī)构、4家(jiā)主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会计师(shī)事(shì)务所、1家律师事务(wù)所、2家其他类型(xíng)机构和(hé)54名(míng)直接责任人。作出(chū)的处(chù)分中，警告及以上占(zhàn)比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被认定不适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报(bào)的(de)原因包括(kuò)低价包销多期债务融资工具(jù)，影响(xiǎng)了市(shì)场正常秩序；部分债务融(róng)资(zī)工(gōng)具(jù)未(wèi)按照发(fā)行文件(jiàn)约定开展余(yú)额包(bāo)销，个别(bié)债(zhài)务融资工具(jù)挤占了(le)其他投资(zī)人(rén)的(de)正常(cháng)投标，违背(bèi)了公(gōng)平(píng几十块钱的阿富汗玉是真的吗)公正原则(zé)，并影响了发行利率，对市(shì)场正常秩序造(zào)成了(le)一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市(shì)场参与(yǔ)机构在从事(shì)相关(guān)业务过程(chéng)中，务必牢(láo)固树立(lì)市场责任意识(shí)，严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)相关(guān)监管规定和(hé)自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护(hù)银(yín)行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做(zuò)市商(shāng)作为银行间市场基石机构，承担着提高(gāo)市(shì)场流动性、促进价格发现的(de)重要作用(yòng)，应(yīng)切实提升做市交易能力，加强内部(bù)控制和(hé)风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦对《国际金融报》记(jì)者(zhě)表示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行间交易商协会(huì)将继续贯彻(chè)落实监管(guǎn)从严(yán)要(yào)求，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的(de)清晰信(xìn)号(hào)，引导市场(chǎng)各类(lèi)主体归(guī)位(wèi)尽责，维护(hù)市(shì)场(chǎng)良好秩序。债券承(chéng)销机构作为债券(quàn)市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特(tè)别(bié)是国有(yǒu)大行(xíng)来说，也(yě)需要肩负起相应的公序责(zé)任，切实维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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