科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律师事(shì)务所均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上(shàng)市委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过(guò)虚(xū)构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上随性是什么意思，女人随性是什么意思半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外(wài)担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施(shī)，其他相关(guān)负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未(wèi)如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建(jiàn)工(gōng)程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以非法所募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到(dào)停牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司(sī)触及(jí)《随性是什么意思，女人随性是什么意思上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后(hòu)，两家公(gōng)司(sī)可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是(shì)否终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市(shì)委员会的(de)审核意见(jiàn)作出(chū)是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对(duì)股(gǔ)票作出(chū)终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的(de)下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股票复(fù)牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上海金融(róng)法院称，其将依(yī)法审查(chá)，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在(zài)投(tóu)资者提起(qǐ)的(de)诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征(zhēng)集(jí)并接受(shòu)50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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