金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责(zé)任人员等(děng)相关(guān)责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依(y狼籍和狼藉哪个正确，狼籍与狼藉到底怎么区别ī)法从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而(ér)言(yá狼籍和狼藉哪个正确，狼籍与狼藉到底怎么区别n)：

　　一是对(duì)于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我狼籍和狼藉哪个正确，狼籍与狼藉到底怎么区别会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的(de)当事人依(yī)法及时移送(sòng)公安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则(zé)》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规(guī)上市公司及其(qí)相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规(guī)成本(běn)的(de)重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成资本市(shì)场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审(shěn)计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见书的(de)证券(quàn)服(fú)务机构等违规主体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机构(gòu)故(gù)意(yì)参与造(zào)假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能(néng)力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善(shàn)处(chù)理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关(guān)于(yú)中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)从业(yè)人员的(de)道德(dé)水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合(hé)规风险意识和(hé)廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等(děng)因素(sù)，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资(zī)者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)该案并(bìng)转换(huàn)特(tè)别代表人(rén)诉讼。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加(jiā)入(rù)、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到(dào)保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次公开(kāi)发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据(jù)最终计算的适格投资(zī)者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行(xíng)赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的(de)公(gōng)告中提出向证监(jiān)会(huì)提交证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了(le)证券领(lǐng)域行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经(jīng)国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机构认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了(le)当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本(běn)流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得的收益(yì)或者避免的损失(shī)、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额(é)，以及投(tóu)资者因(yīn)当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会(huì)计师事(shì)务所、北京市康达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容诚会计(jì)师事务所、致(zhì)同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关(guān)调查(chá)工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关(guān)注相关(guān)中介机构有关责任人(rén)员在(zài)上述案(àn)件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质(zhì)量发(fā)展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构(gòu)及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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