科创板首批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月(yu乌克兰有中国人吗，在乌克兰的中国人安全吗è)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财(cái)务造假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽(zé)达易(yì)盛(shèng)方(fāng)面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在(zài)公告(gào)的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易盛处(chù)以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地(dì)”，两家(jiā)公司也(yě)进入(rù)到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为(wèi)，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事(shì)先告知书。在收到终止上市告(gào)知书(shū)后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会就是(shì)否终止公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审(shěn)议(yì)，并根据(jù)上(shàng)市委员(yuán)会(huì)的审核(hé)意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终止上市的决定(dìng)之(zhī)日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的(de)下(xià)一交易日起，相关(guān)公(gōng)司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易(yì)日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布(bù)公(gōng)告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开发(fā)行股票(piào)并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记(jì乌克兰有中国人吗，在乌克兰的中国人安全吗)公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼。

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