在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在违(wéi)反专业化运(yùn)营原则等(děng)四(sì)项违规行(xíng)为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控(kòng)负责(zé)人(r不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思én)的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处(chù)分事先告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规(guī)行(xíng)为(wèi)：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞产业(yè)发(fā)展集团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为不符合(hé)私(sī)募基金管理人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露(lù)关(guān)联(lián)交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负(fù)责人(rén)，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出(chū)具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募(mù)基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查等方式(shì)对个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别(bié)能(néng)力(lì)和风险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益(yì)的重大(dà)信息等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人(rén)，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金(jīn)的(de)法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私(sī)募股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏观经(jīng)济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经济(jì)周期中的(de)趋(qū)势性行业和事件以最(zuì)大化投资(zī)上行收益(yì)，同时(shí)引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资(zī)的(de)下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新。

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