昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管(guǎn)活(huó)动，保护投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳运(yùn)行，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市(shì)场相关机构(gòu)提供主机(jī)交(jiāo)易托管资源，为行业提(tí)供信息科技(j向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害ì)基础支撑服务(wù)，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信(xìn)息(xī)系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货市场的不(bù)断发展，主机(jī)交易托管资源分配不(bù)尽合理、线(xiàn)路时延(yán)不尽一致、安全保障(zhàng)能(néng)力有(yǒu)待提(tí)升等问题逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动，促进证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)的(de)平稳(wěn)健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合(hé)业务(wù)活动(dòng)的具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部(bù)分，分别提出完(wán)善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求(qiú)其他类(lèi)型的(de)参与(yǔ)主(zhǔ)体参照执(zhí)行有关(guān)规(guī)定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安全底线。安全(quán)运行是从事主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用(yòng)活动的基础和(hé)前(qián)提(tí)，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管资源的安全管理要求，明确(què)了证券期(qī)货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全(quán)面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现在证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的各个(gè)环(huán)节，同时(shí)也充(chōng)分注(zhù)重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升(shēng)市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动(dòng)提(tí)出(chū)了要求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动的(de)基本原(yuán)则(zé)以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期(qī)货交易所提供的机(jī)房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源(yuán)的信(xìn)息系统可以(yǐ)连接证券(quàn)期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明(míng)确了证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务有关要(yào)求。主要(yào)包括(kuò)：要求(qiú)证券期货交易(yì)所(suǒ)实施专区管理，统一专区(qū)交(jiāo)易时延(yán)，建(jiàn)设运维要求不(bù)得低于《证(zhèng)券期货业信息(xī)系统托管基本要求》中三级系(xì)统的(de)受托方要求(qiú)；从资源保(bǎo)障向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再(zài)分配等(děng)方(fāng)面保障证券期货交易所提供(gōng)有关(guān)服务的公平合(hé)理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监(jiān)控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证券期(qī)货(huò)交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管服务的，应(yīng)当将主机(jī)交易托管资源(yuán)和其他主机托管(guǎn)资(zī)源(yuán)进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实施专区管理，并(bìng)确(què)保(bǎo)相关专区到核心交易系统通信前(qián)端(duān)的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源有关(guān)要求。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)的一般要(yào)求(qiú)作出(chū)规(guī)定。从(cóng)能(néng)力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确(què)保证券期货经营机构能够保障客(kè)户设施的安(ān)全运行(xíng)。明确(què)证券期货(huò)经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源部署客(kè)户提供的软件或(huò)硬件设施（以下(xià)简称证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)部(bù)署客户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资(zī)金投入(rù)、客户需求(qiú)等方面(miàn)充分评估，审慎选择(zé)服(fú)务(wù)客户(hù)，确(què)保自身能力可以(yǐ)保(bǎo)障客户软件或硬件设(shè)施的安全(quán)运行，并(bìng)将(jiāng)不同(tóng)客户的(de)信息系统、客(kè)户与经(jīng)营机构(gòu)的信(xìn)息系统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货交(jiāo)易(yì)所的监管报告义(yì)务，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结合法定职责，对证券期货(huò)交易所及证券期货经(jīng)营(yíng)机构实施现场检查(chá)和非现场检查，并规定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期(qī)货交易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中(zhōng)不履行(xíng)职(zhí)责，或者不履行本规(guī)定有关(guān)报告义务的，中(zhōng向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害)国(guó)证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期(qī)改正等行政监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关(guān)高级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职(zhí)等(děng)行政处(chù)分，并责令证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)对其他责任人给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会及(jí)其派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业(yè)网络(luò)和信息安(ān)全管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》有关规(guī)定(dìng)，对有关机(jī)构和人(rén)员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息(xī)，上(shàng)海证券交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在(zài)接受中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组和浙江省台州市监委监察调查。

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