零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中(zhōng)国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会(huì)查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在(zài)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一(yī)北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预(yù)投(tóu)资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资(zī)金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开(kāi)了(le)证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东北证券而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场(chǎng)价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢，截至今(jīn)年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大(dà)股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报(bào)显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入(rù)增加所致。

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