在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显水晶有灵性是不是迷信，水晶是辟邪还是招鬼示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原则等(děng)四项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　<水晶有灵性是不是迷信，水晶是辟邪还是招鬼strong>雪杉(shān)基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人(rén)关(guān)联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人(rén)专业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资(zī)者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21水晶有灵性是不是迷信，水晶是辟邪还是招鬼日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合规风控(kòng)负责(zé)人，应(yīng)当(dāng)对发生(shēng)在各自(zì)任职期间公(gōng)司的违规行(xíng)为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在(zài)从事(shì)私(sī)募基金(jīn)业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查(chá)等方(fāng)式对个别投资者的风险识(shí)别(bié)能(néng)力和风险承担(dān)能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合(hé)同约定如实(shí)向投资者披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的(de)重大信息等情形。依据(jù)《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构(gòu)类型为(wèi)私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻找海外长期(qī)稳定资产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是(shì)通过追踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在(zài)价(jià)值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动(dòng)态(tài)便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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