直播(bō)短视频成为市(shì)场(chǎng)风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官(guān)网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期(qī)间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业(yè)技(jì)能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得(dé)违规从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独(dú)立性的(de)职务或者从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工名义发布(bù)1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米短视频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为“一般(bān)证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过(guò)网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应(yīng)进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前(qián)对直(zhí)播(bō)内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制(zhì)定(dìng)了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播(bō)内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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