在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露(lù)的一则(zé)公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露(lù)了一则纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为，时任纳粹分子是什么意思高级管理人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担(dān)法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管理人专业化(huà)运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述(shù)交易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资(zī)者适当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在(zài)各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行(xíng)为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别(bié)投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定(dìng)如(rú)实向投资者(zhě)披露可能影响投资者(zhě)合法权(quán)益的(de)重大信息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业(yè)投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(纳粹分子是什么意思xiāng)港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事(shì)件以最大化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估(gū)值和内(nèi)在(z纳粹分子是什么意思ài)价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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