进一步规范证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)

　　为(wèi)规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护(hù)投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易(yì)托管资源，为行业提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系(xì)统(tǒng)安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不(bù)尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租用(yòng)活动，促进证券期货市场(chǎng)的平(píng)稳健康发展(zhǎn)，证监(jiān)会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》起草(cǎo)思(sī)路有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要(yào)求，并要求其他类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)参照执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安全(quán)底(dǐ)线。安(ān)全运行是(shì)从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动的(de)基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管资(zī)源的安全(quán)管理(lǐ)要求(qiú)，明确(què)了证券(quàn)期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务审批(pī)机制，从安(ān)全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是(shì)促(cù)进服(fú)务公平合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公(gōng)平合理(lǐ)原则(zé)，体(tǐ)现在(zài)证券期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货经营机构(gòu)从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动(dòng)的(de)各个环节(jié)，同时也(yě)充分注重有(yǒu)关规定(dìng)落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升(shēng)市场主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服(fú)务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提供的机(jī)房机(jī)柜(guì)、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关(guān)资源的信(xì所想皆所愿,所愿皆所得的意思是什么，所想皆所愿,所愿皆所得的意思英文n)息系统可以连接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明(míng)确(què)了证券期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服(fú)务(wù)有(yǒu)关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管(guǎn)理，统一专区交易时(shí)延，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期(qī)货业信(xìn)息系统(tǒng)托管基本(běn)要(yào)求》中三级系统(tǒng)的受托方(fāng)要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源再分配等方面保障(zhàng)证券(quàn)期货交易所提(tí)供有关服务的(de)公平合理(lǐ)；加(jiā)强(qiáng)风险防(fáng)控，证券期货(huò)交易所需(xū)建立健全(quán)监控指标(biāo)及应急处置(zhì)机(jī)制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证券期货交易(yì)所提供主机交易托管服(fú)务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源和其他(tā)主机(jī)托管(guǎn)资源进行区分，对主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)实施专区(qū)管理，并确保相关专区到核心交易系(xì)统通信前端的通信时延(yán)保持一(yī)致(zhì)。

　　再(zài)次是证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构要求。明确了证券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)的一般(bān)要求作(zuò)出(chū)规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期(qī)货经营(yíng)机构能够保障客户设施的(de)安全运行。明确(què)证券期货经营机构(gòu)对证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源部署客户提(tí)供的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人(rén)员保(bǎo)障、资金投入、客户(hù)需求等方面充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务客(kè)户(hù)，确保自身能(néng)力可以保障客户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户与经(jīng)营(yíng)机构(gòu)的信息系(xì)统进行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理(lǐ)。明(míng)确(què)证券期货交易(yì)所的监管(guǎn)报告义务，规(guī)定中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构结(jié)合法定职责，对证券期(qī)货(huò)交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定(dìng)》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或者在监管工作(zuò)中不履(lǚ)行职(zhí)责，或者不履行本规定有关报告义(yì)务(wù)的(de)，中国证监(jiān)会可(kě)以对(duì)证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令(lìng)限期改(gǎi)正等行政监管措施(shī)，对有关高级管(guǎn)理人员(yuán)给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所对其他责任人(rén)给予纪律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机构违(wéi)反本规(guī)定，中国证监会及其派(pài)出机(jī)构可(kě)以依照《证券期货业(yè)网络和信息安全管理办法》有关(guān)规定(dìng)，对有关(guān)机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严(yán)重职(zhí)务违法，目(mù)前正(zhèng)在接受中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委监察调(diào)查(chá)。

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