昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)

　　为(wèi)规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活动(dòng)，保护投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益(yì)，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证监会(huì)起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托(生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规(guī)定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来(lái)，证券期(qī)货交易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机(jī)构提供主机交易(yì)托管资源，为行业(yè)提供信息(xī)科技(jì)基础支撑服务(wù)，对于提升行(xíng)业信息基础设(shè)施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货(huò)市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线(xiàn)路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力(lì)有待提升等问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为(wèi)进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的(de)平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的(de)具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机交易托管(guǎn)相关主体分为证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构两部分，分别(bié)提出完善的监管(guǎn)要(yào)求，并要求其(qí)他类型的参(cān)与主体参(cān)照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安(ān)全(quán)运行是从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定了主机交易(yì)托(tuō)管资源的安全管理要求，明确了(le)证券期(qī)货经营机构的尽职调查和业务(wù)审(shěn)批(pī)机制(zhì)，从(cóng)安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公平(píng)合理原则，体现在证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的各个环节，同时(shí)也充分(fēn)注重有关规定(dìng)落(luò)地过程中的可(kě)操(cāo)作性，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业(yè)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事主机(jī)交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证券期货交易(yì)所提供(gōng)的机房机柜(guì)、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或硬件设施(shī)等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关(guān)资源的(de)信(xìn)息系统可以连(lián)接证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期货(huò)交(jiāo)易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证券(quàn)期货(huò)交易所实施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设(shè)运维要求不(bù)得低于《证券期货业信息系统托管(guǎn)基(jī)本要求》中三级系统的(de)受托方要(yào)求；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分(fēn)配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务(wù)协议、收费要(yào)求、服务退出与资源再分配等方(fāng)面保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供有关(guān)服(fú)务的公平合理；加强风险防控，证券期货(huò)交易所需(xū)建立(lì)健全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管(guǎn)资源和其他主(zhǔ)机(jī)托管资(zī)源进行区分，对主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)实施专区管理，并确(què)保相关专(zhuān)区到(dào)核(hé)心交(jiāo)易系统通(tōng)信(xìn)前(qián)端的(de)通信(xìn)时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经营机(jī)构要求(qiú)。明(míng)确(què)了证券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源有关要(yào)求。具体(tǐ)来(lái)看，从安(ān)全保(bǎo)障方(fāng)面，对(duì)证券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的一般要求作(zuò)出规定。从(cóng)能力评估(gū)、治理架构、尽职调(diào)查(chá)等(děng)方面确保证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)能够保障(zhàng)客户(hù)设施的安全运行(xíng)。明确证券期货经营机构(gòu)对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源部署客(kè)户提(tí)供(gōng)的软件或硬件设施（以下(xià)简称证券期货经营机构部(bù)署客户设施(shī)）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投(tóu)入(rù)、客户需求等方面(miàn)充(chōng)分(fēn)评估，审慎(shèn)选择服务客户，确(què)保自身(shēn)能力可(kě)以保障客户软件或硬件设(shè)施的安全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客(kè)户(hù)的信息系统、客(kè)户(hù)与经营(yíng)机构的信息(xī)系统进行(xíng)有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报(bào)告(gào)义(yì)务，规定中国证监生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字会及其派出(chū)机构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所及(jí)证券期货经营机构实施现场检(jiǎn)查(chá)和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并(bìng)规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期(qī)货交易所违反本(běn)规定(dìng)，或者在监管(guǎn)工作中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不履(lǚ)行本规(guī)定(dìng)有关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措施(shī)，对(duì)有关(guān)高(gāo)级管理人员给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报(bào)批评(píng)、撤职等(děng)行政处(chù)分，并(bìng)责令证券期货交(jiāo)易所对其他责任人(rén)给予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机构(gòu)违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有关(guān)机(jī)构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监(jiān)委(wěi)消息，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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