金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对(duì)上(shàng)述发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控(kòng)制(zhì)人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn毕业2年之内都算应届吗，21年毕业生23年算应届吗)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责(zé)任(rèn)人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依(yī)法及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者(zhě)及时(shí)有效(xiào)地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及其相关中介机构(gòu)等(děng)责任主体的(de)民事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本市场法律责(zé)任体系(xì)的重要(yào)组成部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也(yě)是提(tí)高资本市场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方(fāng)归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务(wù)机(jī)构等违(wéi)规主体实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关(guān)中介(jiè)机构故(gù)意参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关(guān)处(chù)理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的(de)情形，我会将按(àn)照(zhào)过(guò)责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案(àn)件中发(fā)现相关中介(jiè)机(jī)构责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为(wèi)，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案(àn)严(yán)重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购(gòu)、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案(àn)并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其(qí)他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元(yuán)设立(lì)先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结毕业2年之内都算应届吗，21年毕业生23年算应届吗果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据(jù)最终(zhōng)计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护(hù)自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进(jìn)行调(diào)查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认(rèn)可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的(de)行政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法规明确(què)规(guī)定了当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)的基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及(jí)投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为所(suǒ)遭受(shòu)的损失(shī)等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数额(é)通常(cháng)高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷(jié)地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统(tǒng)一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等(děng)规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责(zé)任人员，下(xià)一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据(jù)其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要(yào)指出(chū)的(de)是(shì)，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中介机(jī)构(gòu)有关(guān)责任人员毕业2年之内都算应届吗，21年毕业生23年算应届吗在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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