金融界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关(guān)部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其(qí)责任人员等相关(guān)责任主体进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技(jì)术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分(fēn)责任人(rén)员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强与公安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依(yī)法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规(guī)则》的(de)规(guī)定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格投资者(zhě)及时(shí)有效(xiào)地追究违规上市公司(sī)及(jí)其相关中介机(jī)构等(děng)责任主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部(bù)分，是(shì)对(duì)违(wéi)法行为进行立(lì)体式追责的重要(yào)一环，也是提(tí)高(gāo)资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关(guān)处理(lǐ)；如果相关(guān)中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执业(yè)行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁(jié)从业(yè)水平等，是保障证券服(fú)务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单(dān)独(dú)诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度的(de)适用(yòng)条件、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资者特别授权(q保送生是什么意思 如何成为保送生，中考保送生是什么意思uán)，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的保荐(jiàn)机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于(yú)先行赔付(fù)适格投资(zī)者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可(kě)以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是(shì)指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的(de)单(dān)位或者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消(xiāo)除(chú)损害或(huò)者不良(liáng)影响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》等规保送生是什么意思 如何成为保送生，中考保送生是什么意思(guī)定(dìng)，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免(miǎn)的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金额(é)，以(yǐ)及(jí)投资(zī)者因(yīn)当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施规(guī)定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定(dìng)是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律保送生是什么意思 如何成为保送生，中考保送生是什么意思师(shī)事务所等中介(jiè)机构及其(qí)责(zé)任人员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师事务(wù)所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以(yǐ)及申(shēn)请证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处(chù)理(lǐ)。需要指出(chū)的(de)是，我们将关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关(guān)责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力(lì)量(liàng)，中介(jiè)机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清(qīng)气正的企业文化和行(xíng)业文(wén)化，珍视行业声誉(yù)。

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