金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构(gòu)及其(qí)责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人及(jí)相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的(de)当事人(rén)依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等(děng)责任主体的(de)民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环(huán)，也是(shì)提高(gāo)资本(běn)市场违法违(wéi)规(guī)成本的(de)重要举措(cuò)。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报(bào)告的(de)或者法律意见书的(de)证券(quàn)服务(wù)机(jī)构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如(rú)果相关中介机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责(zé)任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先1米等于多少厘米换算表，一米等于多少厘米换算单位行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案中采(cǎi1米等于多少厘米换算表，一米等于多少厘米换算单位)用何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获(huò)赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目(mù)标都是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽(zé)达易盛(shèng)案的(de)民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票(piào)的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹(chóu)备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据(jù)最(zuì)终(zhōng)计算的(de)适(shì)格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露(lù)的(de)公告中提(tí)出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单(dān)位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除(chú)损害或(huò)者不良(liáng)影响并经国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调查的(de)行政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了(le)当事人承诺(nuò)制度(dù)的基本流程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需要(yào)综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑当事人(rén)因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能获得(dé)的收(shōu)益(yì)或(huò)者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和(hé)没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人(rén)的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿(cháng)投资者(zhě)的损失(shī)。因(yīn)此(cǐ)，当(dāng)事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行政追责与(yǔ)民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投1米等于多少厘米换算表，一米等于多少厘米换算单位证券股份有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)启(qǐ)动(dòng)了(le)相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有关(guān)责任人员(yuán)在(zài)上述案(àn)件中的执业行为，如(rú)果发(fā)现有关责(zé)任人员(yuán)存在(zài)违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护(hù)风(fēng)清气(qì)正的企业(yè)文化(huà)和(hé)行业(yè)文化(huà)，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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