直(zhí)播(bō)短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作(zuò)人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部(bù)也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严(yán)格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名(míng)气(qì)蝴蝶会采蜜吗。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资(zī)格及(jí)业务(wù)资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司从业人(rén)员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论(lùn)，要确(què)保信息(xī)来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业的(de)管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和(hé)旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同(tóng)制(zhì)定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需(xū)要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应(yīng)取(qǔ)得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外(wài)，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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