零容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐机构(gòu)对本次(cì)发(fā)行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能(néng)力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的(de)报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募集(jí)资(zī)金置(zh融为一体到底有多舒服，两人融为一体的描写ì)换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的(de)保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处(chù)融为一体到底有多舒服，两人融为一体的描写以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的(de)仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营(yíng)发展需(xū)要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期(qī)间(jiān)按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉(jí)林(lín)信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转让一事(shì融为一体到底有多舒服，两人融为一体的描写)，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会(huì)立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得减持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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