科创板首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据和验收(shōu)单(dān)据(jù)入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定披露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他(tā)相(xiāng)关负责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联(lián)交易、股权(quán)代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额(é)的5生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译句式，生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译成现代汉语生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译句式，生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译成现代汉语span>6.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在(zài)虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚(fá)款非法募(mù)集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人(rén)均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在(zài)收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会(huì)的(de)审核意见作(zuò)出(chū)是(shì)否终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日(rì)。交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票(piào)最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提(tí)起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除(chú)了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券(quàn)曾(céng)发布公告(gào)称(chēng)，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申(生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译句式，生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译成现代汉语shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请参加普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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