在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本方针(zhēn)下(xià)，私募(mù)基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一(yī)则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协(xié)会网站披露了一(yī)则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投(tóu)资合(hé)作(zuò)协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适(shì)当性(xìng)管(guǎn)理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公(gōng)司的违规行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别投资(zī)者的风险识(shí)别能力和风(fēng)险承担能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定(dìng)，决(jué)定对(duì)其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价(jià)格指数、利(lì)率(lǜ)、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业(yè)和事件以最大(dà)化(huà)投资上行收(shōu)益(yì)，同(tóng)时引入非公(gōng)开(kāi)市(shì)场(chǎng)投资中的(de)个体性(xìng)估值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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