在“扶(fú)优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基(jī)金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合规风控负(fù)责人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)事先告知书送达(dá)公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪(xuě)杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金(jīn)管理(lǐ)人专业化(huà)运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私(sī)募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄(hu粤西是指什么地方áng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已(yǐ)经(jīng)不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照(zhào)合同(tóng)约定(dìng)如实向(xiàn粤西是指什么地方g)投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定(dìng)，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类(lèi)型为(wèi)私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关(guān)联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投(tóu)资(zī)策(cè)略是通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经(jīng)济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以最(zuì)大化投(tóu)资上行(xíng)收(shōu)益，同时引(yǐn)入非(fēi)公(gōng)开(kāi)市(shì)场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 粤西是指什么地方