直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非(f独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义ēi)想当(dāng)就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义(yíng)业部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热衷于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视(shì)频平台进行(xíng)推(tuī)广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放(fàng)量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义(yì)发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的(de)分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询(xún)业务(wù)的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络(luò)主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育(yù)）的(de)直播(bō)内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于排查(chá)报送(sòng)网(wǎng)络非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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