为了让自己的限售股解(jiě)禁后能(néng)获(huò)得好(hǎo)的回报(bào)，上(shàng)市公(gōng)司董事长雇人拉抬自家的股(gǔ)票价格，然后高位出(chū)货。

　　最(zuì)近，中国证(zhèng)监会(huì)网(wǎng)站披露了一则行政处罚决定书，引发市场(chǎng)关注(zhù)。时为新美星董事(shì)长何德平和其(qí)配偶黄秀芳提供资(zī)金，委托蒋维(wéi)对(duì)新美星进(jìn)行“市值管理”，维持(chí)、抬(tái)高公司股价，以便后续自己减持获利。蒋(jiǎng)维跟毛(máo)明土、李传武合谋，控制(zhì)35个证券账户(hù)，利用资金优(yōu)势、持股(gǔ)优(yōu)势，连续(xù)集中(zhōng)交易新美星，影(yǐng)响(xiǎng)公司股价(jià)，合计(jì)盈(yíng)利(lì)4783.56万元。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)此操纵证券市场行为，罚没合计(jì)9567.12万元；还(hái)对何(hé)德平信息披露违(wéi)法(fǎ)违规，给予警告，并处以(yǐ)40万元罚款。

　　我们一起来看看，究竟是(shì)怎么回(huí)事(shì)。

　　董事长雇人拉(lā)抬自(zì)家(jiā)股票

　　多人(rén)合谋操纵(zòng)股价

　　根据证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定(dìng)书披露的信息(xī)，新美(měi)星董事长、法定代(dài)表(biǎo)人(rén)、实(shí)际控制人何(hé)德平和他的(de)妻子黄(huáng)秀芳当时向时任(rèn)独墅湖(hú)文(wén)化传播有限公司董事长蒋维，提供保证(zhèng)金约3200万元，这些(xiē)钱(qián)部分来(lái)自他们(men)所掌控(kòng)的上海海得泽广投(tóu)资管理中心（普通合伙(huǒ)）（简(jiǎn)称海得泽广）减持(chí)“新美星”所得。

　　他们提供(gōng)资金的目(mù)的是，委(wěi)托蒋维对“新美星”进行(xíng)“市值管理”，维持(chí)、抬(tái)高“新美星”股价，以便何德平所持“新美星”限售股(gǔ)于2019年4月(yuè)26日解禁后(hòu)能够获得好的回报。

　　蒋维在收到保证金后，即开始利用控制(zhì)的证(zhèng)券账户(hù)并联合(hé)其(qí)他市场(chǎng)资金在二级市场买入并交易“新美星”，且在后续操作中向黄(huáng)秀芳反馈其操作情况。

　　据了解，这(zhè)场操(cāo)纵股价，蒋维还(hái)找了两个帮手(shǒu)共(gòng)同合谋(móu)。他(tā)经人介(jiè)绍(shào)认识并联(lián)合毛明土、李(lǐ)传武共同操纵“新美(měi)星(xīng)”；毛(máo)明土、李传武控(kòng)制各自(zì)筹得的证券账户、资金开(kāi)始与蒋(jiǎng)维共同交易“新美星”；在此期(qī)间，主要由蒋(jiǎng)维与毛明土联系，传递(dì)、沟通各自操(cāo)盘情(qíng)况(kuàng)，以(yǐ)利(lì)于两方交(jiāo)易决策，更好地共同抬高“新(xīn)美星”股价。

　　根据监管披露的信息，2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，蒋维联合(hé)毛(máo)明土、李传武控(kòng)制“俞某华”等35个(gè)证(zhèng)券账户（简称账户组），交易“新美星”。

　　2018年9月26日(rì)至2019年(nián)6月26日，“新美星(xīng)”股价上涨33.11％，偏(piān)离同(tóng)期创业板综(zōng)指26.09个百分点(diǎn)，偏(piān)离(lí)同期行业指数25.95个百分点。账户组累(lèi)计买入4583.44万股，买入成交(jiāo)金额(é)5.82亿元，对应卖出4669.04万(wàn)股(gǔ)，卖出成交(jiāo)金额6.30亿元。

　　经(jīng)测算，在此期间，何德平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明土(tǔ)、李传武合谋，利用资金(jīn)优势、持股优势，连续集(jí)中交易“新(xīn)美星”，影响股票交易价格，盈利4783.56万元。

　　操纵35个(gè)账户拉(lā)抬股价、集中出货

　　违(wéi)法(fǎ)获利近盱眙的邮编号码是多少啊4800万(wàn)元

　　我们具体来看(kàn)看，蒋(jiǎng)维联合(hé)毛明(míng)土、李(lǐ)传武，控制35个证券(quàn)账户（简称账(zhàng)户(hù)组），是怎(zěn)么拉高“新美星”股价，然后出货，违法(fǎ)获利的。

　　总体来看，2018年9月(yuè)26日至2019年6月(yuè)26日，账户组连续集中交易“新美星”，申买量占(zhàn)市场申买量比例超(chāo)20％的交(jiāo)易日有19天(tiān)，峰(fēng)值达到42.61％；申卖量占市场(chǎng)申(shēn)卖量比例超20％的(de)交易日(rì)有11天，峰(fēng)值(zhí)达到37.66％。账(zhàng)户组持(chí)股(gǔ)总(zǒng)数(shù)占总股本(běn)比例自2019年3月5日开始超(chāo)过5％，持(chí)续至2019年4月8日，2019年3月(yuè)29日持流通股达到(dào)峰值(zhí)，占流通股本的比例24.74％，持股占总股本的比例8.13％。账(zhàng)户组具(jù)备资金优势和持股(gǔ)优势(shì)。

　　具体来说，第一(yī)阶段，2018年9月26日(rì)开始，账户组持续(xù)大量买入“新美星”，当日(rì)申买排名(míng)第一，竞价买入(rù)成交排(pái)名第一(yī)，至2019年2月28日期(qī)末(mò)持股量为(wèi)期初持股量38.71倍，持股量显著增加。在(zài)此(cǐ)期间，“新美星”股价累计上涨12.57％，偏离同(tóng)期创业板综指3.33个百分(fēn)点，偏离同期行业指(zhǐ)数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二阶段(duàn)，2019年3月1日至2019年4月3日，账户组集中(zhōng)拉抬“新美星”，期末持股量较(jiào)期初增加124.23％，持股(gǔ)量涨幅较大。

　　其中，账户(hù)组有两段典型的拉抬期间(jiān)：2019年3月1日至(zhì)3月6日，以不低(dī)于卖一价或市价申买3,729,100股，占(zhàn)账户组同期申买量68.11％，对应成(chéng)交(jiāo)股数（不含对倒）3,555,817股，占(zhàn)同期市场成(chéng)交量22.78％；2019年3月18日至(zhì)3月22日，以不低于卖一价或市(shì)价申买2,950,300股，占账户(hù)组同期申(shēn)买量41.33％，对应成(chéng)交(jiāo)股(gǔ)数（不含对(duì)倒）为2,803,665股，占(zhàn)同期市场成(chéng)交量22.20％。2019年3月1日至4月3日期间，“新美星”股价累计上(shàng)涨36.46％，偏(piān)离同期(qī)创(chuàng)业板综指21.32个百分点，偏离(lí)同期行业指数22.28个百(bǎi)分点。

　　第三阶(jiē)段，2019年4月4日至(zhì)6月26日，账户组集中(zhōng)卖出“新美(měi)星”。在此(cǐ)期间(jiān)，“新美星”股价(jià)下跌13.36％，偏离同期创业板综指1.55个百分点，偏离同期行业指数1.03个(gè)百(bǎi)分点。

　　此外，操纵期(qī)间，涉案(àn)账户组还(hái)多次实施盘中拉抬(tái)和对(duì)倒，并反(fǎn)向卖出(chū)获利的行为。经测算，扣除佣金和(hé)相关税费，账户(hù)组盈(yíng)利4783.56万元。

　　辩称是委(wěi)托理财(cái)、而非操纵股价

　　证(zhèng)监会不予(yǔ)采纳，罚(fá)没近亿元

　　关于操纵股价(jià)，何德平(píng)、黄秀(xiù)芳及其代理人提出多(duō)点(diǎn)申诉(sù)意见，请求不予处罚(fá)：

　　第一，没有操纵动机。

　　第(dì)二，在案(àn)证据(jù)不(bù)足以证明蒋(jiǎng)维(wéi)受何德平(píng)或黄秀芳委托，联(lián)合他人(rén)操纵股(gǔ)价，一是“市值(zhí)管理”不(bù)等同于(yú)“操纵证券市场”；二(èr)是黄秀芳与(yǔ)蒋维系委托理财(cái)关(guān)系，而非(fēi)操纵股价；三是蒋维没有将其与毛明土、李传(chuán)武等人讨(tǎo)论交(jiāo)易新美星的情况告知黄秀芳或何(hé)德平(píng)，涉案(àn)股(gǔ)东名册并非黄秀芳向蒋维提供，蒋维也没有向黄秀芳反馈过股东(dōng)名(míng)册(cè)；四(sì)是蒋维没有(yǒu)与毛明土、李传武(wǔ)就(jiù)各自账(zhàng)户(hù)交易新美星的盈亏分配进行约定；五是(shì)蒋维账户组(zǔ)利(lì)益(yì)与何德平(píng)、黄(huáng)秀芳(fāng)利益并不一致，何德平、黄秀(xiù)芳不能控制蒋维账户组，蒋维获得黄秀芳(fāng)资金后部分(fēn)用(yòng)于偿还债务，部分(fēn)用于非法活动，属(shǔ)于欺(qī)诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳不应对毛明土账(zhàng)户组、李(lǐ)传武(wǔ)账户组交易行为承担(dān)责任。

　　第四，部分(fēn)账户不受蒋维、毛明土、李传武控制。

　　第五，不认(rèn)可黄秀(xiù)芳2020年11月25日询问笔录(lù)的合法(fǎ)性及(jí)真实性。

　　第(dì)六(liù)，何德(dé)平(píng)对黄秀芳(fāng)向蒋(jiǎng)维提供款项不知情(qíng)、未参(cān)与，且何德平与黄(huáng)秀芳(fāng)系独(dú)立法律主体(tǐ)，即(jí)便夫(fū)妻或(huò)一致行动人中一方(fāng)存在不当行为，不应(yīng)推定或认(rèn)定另一方承担责任。

　　另(lìng)外，蒋维、毛明土、李传(chuán)武(wǔ)，及他们的代理人也(yě)就是否(fǒu)合谋、部分(fēn)账户的控制(zhì)关系、委托(tuō)理财关系等提出(chū)了申(shēn)诉意见。

　　对(duì)此，证监会回应，经复核，对当事人及(jí)其(qí)代理人(rén)的主(zhǔ)要陈述(shù)意见不予(yǔ)采纳。

　　证监会表示，本案为多(duō)个主体参与、多(duō)个环节(jié)实(shí)施、环(huán)环相扣、锁链式(shì)的上下游(yóu)衔接、合作，共同完成的操纵行为。在(zài)案证(zhèng)据可(kě)以证明，何(hé)德平、黄秀芳向蒋维提供资(zī)金作(zuò)为(wèi)保证金，委托(tuō)其(qí)通过(guò)二级市场(chǎng)交易影响(xiǎng)新美星股价，蒋维(wéi)会向黄秀(xiù)芳反(fǎn)馈交易情况；何德平知悉并(bìng)参与(yǔ)了本案行为；上述(shù)行为的实质是(shì)操纵(zòng)股(gǔ)价，并非合法理财。在案证(zhèng)据可以证(zhèng)明，蒋维、毛明土、李(lǐ)传武有(yǒu)共同(tóng)影响(xiǎng)“新美星”股价的意(yì)图(tú)和目标，共同(tóng)商议(yì)、谋(móu)划操盘(pán)、拉抬股(gǔ)价，并(bìng)且采取了联合(hé)影响(xiǎng)股(gǔ)价(jià)的行动，属(shǔ)于共(gòng)同操(cāo)纵行(xíng)为。

　　关于(yú)违法期间和责任(rèn)承(chéng)担，证监会表示，由于2018年9月(yuè)26日至2019年2月14日期间蒋维控(kòng)制(zhì)的(de)账户交易(yì)“新美星”客观上为(wèi)后续的(de)合谋操纵起到一定程度锁仓的作用，并且根据(jù)蒋维笔录，毛明土(tǔ)知道蒋(jiǎng)维和上市(shì)公司的合作，知道蒋维已经(jīng)有一(yī)定(dìng)底(dǐ)仓，才愿(yuàn)意(yì)买入“新美星”，因此毛明(míng)土和李传武的(de)违法(fǎ)期间与蒋(jiǎng)维、黄秀芳、何(hé)德平一(yī)致。在此(cǐ)基础上(shàng)，在认(rèn)定及处(chù)罚(fá)时将合谋(móu)各方视为一个整体，不区别(bié)对待各方账户(hù)组。

　　证监会认为(wèi)，何德(dé)平、黄(huáng)秀芳、蒋维、毛明(míng)土、李传武(wǔ)上述行为违(wéi)反了2005年《证券法》第(dì)七十(shí)七(qī)条第一项规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述(shù)的操纵证券市场行为。

　　根据2005年《证券法》规(guī)定，证监会(huì)决(jué)定：就操纵证券市场(chǎng)行为(wèi)，对(duì)何德平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维(wéi)、毛明(míng)土、李传武没收违法所得4783.56万元，并处以4783.56万元罚款，其(qí)中，对何德平(píng)、黄(huáng)秀芳罚款2391.78万(wàn)元(yuán)，对(duì)蒋维罚款1195.89万元，对毛明土、李传武分(fēn)别罚款597.94万元。

　　董(dǒng)事长信息披露违法

　　被予以(yǐ)警告并罚款

　　另外，关于何德平(píng)信息(xī)披(pī)露违法(fǎ)的相关情况，行政处罚决定书披(pī)露，在(zài)新美星2016年(nián)4月上市前，海得泽广代何(hé)德平、黄秀(xiù)芳夫妇持(chí)有公司(sī)80万股股份，占新美(měi)星上(shàng)市时总股本的1％。上市后，该(gāi)部分股票(piào)继(jì)续由海得泽(zé)广代持(chí)，海得(dé)泽广自2017年12月19日开(kāi)始减持“新(xīn)美星”股票，至(zhì)2018年12月27日减持(chí)完毕。

　　关于何德平(píng)信息披(pī)露违法，何德平(píng)、黄(huáng)秀芳及其代理人提(tí)出：第(dì)一，海(hǎi)得泽(zé)广(guǎng)与何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)二人不存(cún)在代持，涉案(àn)股份系海(hǎi)得泽广为(wèi)兰某(mǒu)代(dài)持，股份减持决策由海得泽广(guǎng)和兰某作出，海(hǎi)得泽广将减持所得汇(huì)入黄秀(xiù)芳(fāng)指定账户的原因系兰某向黄秀芳(fāng)归还借款本息。第二(èr)，涉案股份仅为1％，不具(jù)有(yǒu)重(zhòng)大性(xìng)，不对投(tóu)资者(zhě)决策产生重大影响(xiǎng)，情节轻微(wēi)。第三，即便认定代持成立，何德平对(duì)借款、还款等事项(xiàng)，不(bù)参与、不(bù)知情，没有主观(guān)过错，不应受(shòu)到处罚。综上，请(qǐng)求(qiú)不予(yǔ)处罚。

　　对此(cǐ)，证监会回(huí)应，根据黄秀芳、兰(lán)某等询问笔录、海得泽广交易流(liú)水、资(zī)金流水及相关银行账户流水，结合(hé)何德平、黄(huáng)秀芳的配(pèi)偶关系，代持资金和减持所得(dé)系家庭(tíng)共同财产(chǎn)，可以认定(dìng)海得泽广代何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)持(chí)有新(xīn)美星股票(piào)。当(dāng)事人所提相关理由不具有事实和(hé)法律依据，不予采纳。

　　证(zhèng)监会表示，何德平作为上(shàng)市公司(sī)实际控(kòng)制人，未如实告知(zhī)上市公司上述持股情况，导致新美星(xīng)在(zài)相关公告中均(jūn)未(wèi)披露相关情况，导致新(xīn)美星违反2005年《证券法》第(dì)六(liù)十(shí)三条规定，何(hé)德平的行为构成2005年《证券法》第一(yī)百九十三(sān)条第三款规定(dìng)的情形。

　　根据2005年《证(zhèng)券法》规定，证监会(huì)决定：就信息(xī)披露违法行(xíng)为(wèi)，对何德平给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以40万元罚款。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 盱眙的邮编号码是多少啊