近期交易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设(shè)银行启(qǐ)动自律调(diào)查，这是(shì)两(liǎng)天内第二家被要(yào)求自律调(diào)查的大行。今年以来，交易商(shāng)协会已对多(duō)家金(jīn)融机构启(qǐ)动自律调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商协会（下(xià)称“交易(yì)商协(xié)会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示(shì)，基(jī)于监管部门反馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中(zhōng)国建(jiàn)设银行股份有限公司债务(wù)融资工具承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融(róng)企(qǐ)业债(zhài)务(wù)融资工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体企(qǐ)业承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支(zhī)持优(yōu)质头部(bù)房(fáng)地产企业债券(quàn)融(róng)资需(xū)求，承销房(fáng)地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地产并购(gòu)票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会(huì)的监管力(lì)度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发(fā)布信息(xī)，针(zhēn)对中国进出口(kǒu)银行金融债券发(fā)行涉(shè)嫌违规行为，以及中国民(mín)生(shēng)银(yín)行(xíng)承销业务涉嫌违规(guī)行(xíng)为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银(yín)行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉及(jí)债券业务违(wéi)规被点名(míng)。具体(tǐ)来说，交易(yì)商协会(huì)通过(guò)深入调查发现，大(dà)连银行等(děng)多家机构存(cún)在(zài)债(zhài)券代持(chí)交易等(děng长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心)违规行为(wèi)。其中，大连(lián)银行通过做市(shì)业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不同的现券交易，代持利(lì)率(lǜ)债活跃券，且规模(mó)较大(dà)；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严(yán)或流(liú)于形式(shì)，未有效评估交易(yì)合理性，作为中间方以(yǐ)现券买卖或(huò)做市(shì)等方(fāng)式参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔(bǐ)数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动自律(lǜ)调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工(gōng)作中发(fā)现，工(gōng)商银行主承销的(de)多期债务融资工具(jù)发行定价严重偏离市(shì)场合理水(shuǐ)平，干扰了(le)市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商协会网站(zhàn)披露，近(jìn)期在查处(chù)四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发(fā)现(xiàn)吉林银行、吉林亿(yì)联(lián)银(yín)行因违规收(shōu)取发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自(zì)律管理规则，被交易商协会进(jìn)行自律调查(chá)。一同被开(kāi)展自律(lǜ)调查的还(hái)有光大证(z长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心hèng)券(quàn)、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融(róng)机构(gòu)。

　　交易商(shāng)协会(huì)监管(guǎn)处(chù)罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根据(jù)交易商协会(huì)通报的(de)数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调(diào)查(chá)，开(kāi)展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行(xíng)人和信(xìn)用增进机构(gòu)、4家(jiā)主承销商(shāng)、3家会计师事(shì)务所、1家律师(shī)事务所、2家其他(tā)类(lèi)型(xíng)机构和54名(míng)直接(jiē)责任人。作(zuò)出(chū)的处(chù)分中，警告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构(gòu)被暂(zàn)停(tíng)一定期(qī)限业(yè)务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因包括低价包销多期债务融资工长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心具，影(yǐng)响了(le)市(shì)场正常秩(zhì)序；部(bù)分债务融资工具未按照(zhào)发行文(wén)件约定开展余(yú)额包销(xiāo)，个别(bié)债务融资(zī)工具挤占了其他投资人(rén)的正常(cháng)投标，违背了公平公(gōng)正原则，并影响(xiǎng)了发行利率(lǜ)，对市场(chǎng)正常秩序造(zào)成了一定(dìng)不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场参与机构(gòu)在从(cóng)事(shì)相关(guān)业务过(guò)程中，务必牢(láo)固树立(lì)市场责(zé)任意识，严格遵(zūn)守相关(guān)监管(guǎn)规(guī)定和自(zì)律(lǜ)规(guī)则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护(hù)银行(xíng)间债券市场(chǎng)运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作为银(yín)行间市场基石机(jī)构，承担着提高市场(chǎng)流(liú)动性、促进价格(gé)发(fā)现(xiàn)的(de)重要作(zuò)用，应(yīng)切(qiè)实提升做市交(jiāo)易能力，加强内(nèi)部控(kòng)制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能(néng)破(pò)戒(jiè)。

　　资(zī)深(shēn)金(jīn)融政策监(jiān)管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记(jì)者表(biǎo)示(shì)，可(kě)以(yǐ)看到，银行间(jiān)交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类主体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序(xù)。债券承(chéng)销(xiāo)机构作(zuò)为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国(guó)有大行来说，也需要肩负起相应的公序(xù)责任，切实(shí)维护好行(xíng)业的良(liáng)性(xìng)竞争生(shēng)态。

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