在“扶优(yōu)限(xiàn)劣(liè)”的(de)基本方(fāng)针(zhēn)下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的(de)一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存(cún)在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备(bèi)案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作(zuò)协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由(yóu)该产警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适(shì)当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期(qī)间公司(sī)的违规(guī)行为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事(shì)私募基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识(shí)别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募(mù)管(guǎn)理办法》第(dì)三(sān)十三条规定，决(jué)定对其(qí)采(cǎi)取出具(jù)警示函的行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募证券(quàn)投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的(de)趋势性行(xíng)业和(hé)事件(jiàn)以最(zuì)大化(huà)投(tóu)资上(shàng)行收益，同时引入(rù)非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网(警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更新。

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