在(zài)“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协(xié)会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告(gào)知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投(tóu)资(zī)合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不(bù)符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制(zhì)人(rén)，上(shàng)述交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确(què)、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违(wéi)规(guī)兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当对(duì)发生在(zài)各自(zì)任职期间(jiān)公司(sī)的违规行(xíng)为(wèi)承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基(jī)金业务活动(dòng)中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承(c希思黎什么档次的品牌，希思黎和雅诗兰黛哪个档次高héng)担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实(shí)向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露(lù)可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息(xī)等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决(jué)定(dìng)对其采取出(chū)具(jù)警示函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过(guò)追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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