零容(róng)忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对象的(de)认购(gòu)资(zī)金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按(àn)要(yào)求对本次非公开发行对(duì)象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资(zī)与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事(shì)项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)鹅颈藤壶是什么东西，鹅颈藤壶多少钱一斤计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立案调(diào)查(chá)期间，公司(sī)大股东(dōng)不(bù)得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的(de)股(gǔ)权变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银(yín)行(xíng)业务收入(rù)增加所致(zhì)。鹅颈藤壶是什么东西，鹅颈藤壶多少钱一斤p>

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