零容忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对(duì)象的认(rèn)购资(zī)金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn四字拟声词有哪些ABAB式，abcd四字拟声词有哪些) 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据，这意味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商中位列四字拟声词有哪些ABAB式，abcd四字拟声词有哪些第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布(bù)的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于(yú)上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随(suí)着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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