在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券发(fā)行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业发展(zhǎn)集(jí)团(tuán)有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向200克等于多少毫升水，200克是多少ml水上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向(xiàng)投资者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要(yào)求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的(de)基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当(dāng)对(duì)发生(shēng)在各(gè)自(zì)任职(zhí)期间公司(sī)的违(wéi)规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务(wù)、未采(cǎi)取(qǔ)问卷(juǎn)调查等(děng)方(fāng)式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募管理办(bà200克等于多少毫升水，200克是多少ml水n)法》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平(píng)台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股(gǔ)指等宏观(guān)经(jīng)济和估(gū)值指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资(zī)上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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