零容(róng)忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具(jù)的(de)《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在(zài)2018年(nián)入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北(běi)证券(quàn)离(lí)职(zhí)，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调(diào)查(chá)并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北胡服骑射的故事及启示感悟，胡服骑射的故事告诉我们什么证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团“清(qīng)仓(cāng)式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，东北证券在(zài)被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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