在“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募(mù)基金管(guǎn)理(lǐ)人专(zhuān)业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资(zī)者王(wáng)某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任(rèn)职期间公司的违规行为承(chéng)担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对(duì)个别投资者的(de)风险识别能(néng)力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者(zhě)披(pī)露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募(mù)证券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工(gōn糯糯是什么意思，糯糯的说一句什么意思g)人(rén)数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股(gǔ)权(quán)、创(chuàng)业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性(xìng)行业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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