金(jīn)融(róng)界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责人就泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安(ān)全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行(xíng)人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息(xī)存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进(jìn)行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机(jī)关(guān)处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责(zé)相(xiāng)关(guān)工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规(guī)上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维护投(tóu)资者合法权(quán)益，督(dū)促市场参与各方归(guī)位尽责(zé)，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的(de)证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业人员的道(dào)德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证券服(fú)务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规(guī)定(dìng)了(le)包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责(zé)令华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思(lìng)回购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是(shì)有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投(tóu)资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述金额为(wèi)公司初(chū)步估算结果，基(jī)金规模将根据最(zuì)终计算的适格(gé)投资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适(shì)格(gé)投资(zī)者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护(hù)自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的(de)公告中提出(chū)向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确(què)定(dìn华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思g)需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没(méi)收(shōu)违法(fǎ)所得的(de)金额，以(yǐ)及(jí)投资者因(yīn)当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸(zhū)多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序(xù)中(zhōng)，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)可(kě)以一并(bìng)解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事(shì)追责相统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)向我会提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构及其责任人员，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达(dá)易盛案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计(jì)师(shī)事务所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构启动了(le)相关(guān)调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺等(děng)情(qíng)形(xíng)，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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