零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案(àn)，证监会(huì)拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对(duì)象之一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的(de)用途和(hé)程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持(c穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼hí穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼)计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份(fèn)事项均属(shǔ)于规(guī)定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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