科(kē)创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布(bù)公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

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　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息(xī)显示(shì)，其收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规(guī)定披(pī)露的(de)2016年(nián)末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至(zhì)招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述财(cái)务造假方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定披露对外担(dān)保(bǎo)的问(wèn)题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也(yě)被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关联交易(yì)、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在(zài)建工(gōng)程(chéng)等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集(jí)资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人(rén)、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违(wéi)法(fǎ)行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的(de)拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公(gōng)司(sī)可(kě)以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开(kāi)发行股票(piào)并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持(chí)续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据(jù)《行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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