直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频成为(wèi)市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职(菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞zhí)期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技(jì)能菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其(qí)工作人(rén)员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者(zhě)投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人(rén)员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大(dà)量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省(shěng)容(róng)维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市场的(de)分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不(bù)具(jù)备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业(yè)务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价(jià)值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强对证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动(dòng)内(nèi)部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息的(de)通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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