零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法(fǎ)性、是否具(jù)备(bèi)履行(xíng)认购义(yì)务的能力(lì)进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流(liú)动资(zī)金(jīn)的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导(dǎo)期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已(y第一次染发对头发伤害大吗，三类人不适合染发ǐ)查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离(lí)开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石(shí)已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn第一次染发对头发伤害大吗，三类人不适合染发)自身经营发(fā)展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得第一次染发对头发伤害大吗，三类人不适合染发(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个(gè)月(yuè)东北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投(tóu)资与(yǔ)销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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