在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂齿轮计算公式汇总，齿轮全齿高计算公式停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对(duì)时(shí)任雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.9齿轮计算公式汇总，齿轮全齿高计算公式5亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测(cè)评(píng)问卷(juǎn)则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自(zì)任职期间公司(sī)的违规(guī)行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是(shì)雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从事私(sī)募(mù)基金业务活动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资者(zhě)的风险识别能(néng)力和风险承担能力进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资(zī)产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价(jià)值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻动态便停(tíng)止更新。

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