科创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提(tí)前确(què)认(rèn)收入(rù)等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对(duì)外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述(shù)财(cái)务(wù)造假方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务(wù)总监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联(lián)交易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副(fù)总(zǒng)经理、财(cái)务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A经常对视会产生好感吗，异性经常对视会增加好感股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)也进(jìn)入到停(tíng)牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市(shì)事(shì)宜(yí)进(jìn)行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易(经常对视会产生好感吗，异性经常对视会增加好感yì)所公告对股票(piào)作出(chū)终止上市的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股(gǔ)票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交易日(rì)内(nèi)对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海(hǎi)经常对视会产生好感吗，异性经常对视会增加好感金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集(jí)并(bìng)接受50名(míng)以上(shàng)（含(hán)50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

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