在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被(bèi)“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)了(le)一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人(rén)关联方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”最终投(tóu)向(xiàng)指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披(pī)露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当对(duì)发(fā)生(shēng)在各自任职期间公司(sī)的违(wéi)规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对个(gè)别投资者(zhě)的风险识别能力(lì)和风险承(chéng)担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资(zī)产的投资五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通过(guò)追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济(jì)周期中的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引入非公开市(shì)场投(tóu)资(zī)中的(de)个体性估(gū)值和(hé)内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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