近期交易商协会(huì)的监管处罚力(lì)度(dù)明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商协会(huì)对建设银行启动自律调查，这是两天内第二家(jiā)被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构(gòu)启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市(shì)场交(jiāo)易(yì)商协会（下称“交易(yì)商协会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监管(guǎn)部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券市场自律(lǜ)处分规则(zé)》，交易商协会已对中国建设银行股(gǔ)份有限公司债(zhài)务融资(zī)工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年(nián)年报(bào)，去(qù)年(nián)建(jiàn)行(xíng)承销非金融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融资需求(qiú)，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协(xié)会官(guān)网发(fā)布信息，针(zhēn)对(duì)中(zhōng)国(guó)进出口银行金融债券发行(xíng)涉(shè)嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银行承销业务(wù)涉(shè)嫌违(wéi)规行为(wèi)已开展自律调查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行(xíng)、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务(wù)违规被点(diǎn)名(míng)。具体来(lái)说(shuō)，交(jiāo)易商协会(huì)通过深入调查发现(xiàn)，大连银行等多(duō)家机构(gòu)存在(zài)债券代持交(jiāo)易等违规(guī)行(xíng)为。其中，大连(lián)银行通过做市业(yè)务(wù)方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清(qīng)算速度不同(tóng)的现券(quàn)交易，代持利率债(zhài)活跃(yuè)券(quàn)，且规模(mó)较大；郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控(kòng)执行(xíng)不(bù)严或流于形式，未有(yǒu)效评(píng)估交易合(hé)理性，作为中间方以(yǐ)现券买卖或做市等方(fāng)式参与(yǔ)债券代持交易链条(t小人得志下一句是什么意思，小人得志下一句是什么反义词or: #ff0000; line-height: 24px;'>小人得志下一句是什么意思，小人得志下一句是什么反义词iáo)，交(jiāo)易笔数和(hé)金额(é)较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动自律调(diào)查。相关公(gōng)告(gào)称，交易(yì)商协会在日常(cháng)监测工作(zuò)中(zhōng)发现，工商银(yín)行主(zhǔ)承销的多期债务融资工(gōng)具发行定价(jià)严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市(shì)场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城市发(fā)展投资控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违规(guī)收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理(lǐ)规则，被交易商协会进行自律调查。一同被(bèi)开展(zhǎn)自律调查的还(hái)有(yǒu)光大(dà)证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公司(sī)两(liǎng)家金融机构。

　　交易商(shāng)协(xié)会监(jiān)管处罚力度加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)通报的数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规(guī)案小人得志下一句是什么意思，小人得志下一句是什么反义词件立案调查，开展(zhǎn)自律调(diào)查和自律问询103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行(xíng)人和信用增进(jìn)机构、4家主承销商(shāng)、3家会(huì)计师事务所(suǒ)、1家律师事务(wù)所、2家(jiā)其他(tā)类型机构(gòu)和54名直接责任人。作出的处分(fēn)中，警告及以上占比(bǐ)超(chāo)过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包括低价包销多期债务融(róng)资(zī)工具，影响了市场正常秩序；部(bù)分债(zhài)务融资(zī)工具未按照发行文件约定开展余(yú)额包销，个(gè)别债务融(róng)资工(gōng)具挤占了其(qí)他投资人的(de)正常投标，违背(bèi)了(le)公平(píng)公正原则，并影(yǐng)响了发行利(lì)率，对(duì)市场正常秩(zhì)序造(zào)成了一(yī)定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参(cān)与机(jī)构(gòu)在从(cóng)事相关(guān)业务(wù)过(guò)程中(zhōng)，务(wù)必牢固树立(lì)市(shì)场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规(guī)展业，自(zì)觉维护银(yín)行间(jiān)债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作为银行(xíng)间(jiān)市(shì)场基石机构，承担着提高(gāo)市(shì)场流动性、促进价格(gé)发现的重要(yào)作用，应切实(shí)提升做市交易能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确保合(hé)规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近(jìn)期(qī)交易商协(xié)会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监(jiān)管专家周(zhōu)毅(yì)钦对(duì)《国际(jì)金融报》记(jì)者表示，可(kě)以看到(dào)，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯(guàn)彻落实监管从(cóng)严要求，以严格(gé)自律惩戒向(xiàng)市(shì)场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类(lèi)主体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护市场良(liáng)好(hǎo)秩序。债券承销机构作为债券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别(bié)是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起(qǐ)相(xiāng)应的公序责(zé)任(rèn)，切实维护(hù)好(hǎo)行业的良性竞(jìng)争(zhēng)生(shēng)态。

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