直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出(chū)的警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益(n是正极还是负极，L是正极还是负极yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出(chū)具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为(wèi)n是正极还是负极，L是正极还是负极。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普(pǔ)通(tōng)一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频(pín)的(de)账号(hào)数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的(de)即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资(zī)顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员通过(guò)网络(luò)直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要(yào)确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēnn是正极还是负极，L是正极还是负极)发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等(děng)涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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