科创板首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议(yì)同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确(què)认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》未按规(guī)定(dìng)披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规定(dìn讳疾忌医的故事简短，讳疾忌医的故事和寓意g)披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继(jì)续通过前(qián)述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　讳疾忌医的故事简短，讳疾忌医的故事和寓意trong>欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告(gào)的(de)证券(quàn)发(fā)行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关(guān)联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募(mù)集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林(lín)应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事(shì)会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据上市(shì)委员会(huì)的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终(zhōng)终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布(bù)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将(jiāng)依法(fǎ)审查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛(shèng)及实(shí)控(kòng)人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参(cān)加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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