金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发行案件答(dá)记(jì)者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人、中介(jiè)机(jī)构及其责(zé)任人员等(děng)相关责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及(jí)相关责任人(rén)作出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成(chéng)部(bù)分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合(hé)法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务(wù)的(de)证券公司(sī)、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的(de)证券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关(guān)处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将(jiāng)按照过责(zé)相当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度(dù)、案(àn)件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让(ràng)中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证券服(fú)务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)投资者合法权益(yì)，目前在投(tóu)资者保护(hù)方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上海金(jīn)融法院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出(chū)资(zī)10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算(suàn)的适格(gé)投资者(zhě)损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司披露(lù)的(de)公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监(jiān)会提(tí)交证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的(de)当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法律法规(guī)明确(què)规定(dìng)了(le)当事人承(chéng)诺制(zhì)度的(de)基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的(de)收益(yì)或者(zhě)避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得的(de)金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于(y中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单ú)赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程(chéng)序(xù)中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的(de)行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规(guī)定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉中介(jiè)机构(gòu)开(kāi)展“一案(àn)双(shuāng)查”。在(zài)泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司、天健会(huì)计师事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动(dòng)了(le)相关调查工作，后续将根据其(qí)在(zài)相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步(bù)处理。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是(shì)保障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的(de)重要(yào)力(lì)量，中介机构及(jí)其从(cóng)业人员(yuán)应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的(de)企业文化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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