近期交易商协(xié)会的(de)监管(guǎn)处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建(jiàn)设(shè)银行启动(dòng)自律(lǜ)调查(chá)，这是(shì)两天内第二(èr)家被(bèi)要求自律(lǜ)调查的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会(huì)已对多家(jiā)金融(róng)机构启动(dòng)自律调查，监(jiān)管力(lì)度在持续加大(dà)。

　　多家(jiā)金融机(jī)构接连(lián)被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易(yì)商协会（下称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网站显示，基于(yú)监(jiān)管部(bù)门反(fǎn)馈(kuì)线索(suǒ)，依据(jù)《银行间债券(quàn)市场自律处分规(guī)则》，交易商协会已对中国(guó)建设银(yín)行股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司债务(wù)融资(zī)工(gōng)具承销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行为开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非金融企业(yè)债务融资工具(jù)744笔，为411家实体(tǐ)企业(yè)承销发行债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗支持优质头部房(fáng)地产企业(yè)债券(quàn)融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大(dà)。就在(zài)5月(yuè)9日，交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)官(guān)网发布信息，针(zhēn)对中国进(jìn)出口银(yín)行金融(róng)债(zhài)券发(fā)行(xíng)涉嫌违(wéi)规行为(wèi)，以及中(zhōng)国民生银(yín)行承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤(yuè)财信托(tuō)共5家机构(gòu)涉及债券业务违(wéi)规被点(diǎn)名(míng)。具体来(lái)说，交易商协会通过深入调(diào)查发(fā)现，大连(lián)银(yín)行等多家机构存在(zài)债券(quàn)代持交易等违规(guī)行为。其中，大连(lián)银(yín)行通过做市(shì)业务方(fāng)式，每日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方向相(xiāng)反(fǎn)、清算速度不(bù)同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规(guī)模较大(dà)；郑州银(yín)行、江西银行和青岛(dǎo)银行(xíng)，内(nèi)控执(zhí)行不严或流(liú)于形式，未有效评估交(jiāo)易合(hé)理性，作为中间方(fāng)以现券(quàn)买卖或做市等方(fāng)式参与债券代(dài)持交(jiāo)易链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自(zì)律调查。相关公告称(chēng)，交易商(shāng)协会在(zài)日(rì)常监测工作中(zhōng)发现(xiàn)，工商银(yín)行主承销(xiāo)的多期债务融资工具发行定价严重偏离(lí)市场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商(shāng)协会网(wǎng)站披(pī)露，近期在查处四(sì)平市城市发展投资控股有限公司案(àn)件时，发现吉(jí)林(lín)银行、吉(jí)林亿联(lián)银行因违规收取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌(xián)违反银行间债(zhài)券市场(chǎng)自(zì)律管理规(guī)则，被(bèi)交易商协会进行(xíng)自律调查。一(yī)同(tóng)被开展自律调查(chá)的还有光(guāng)大证券、富(fù)国资产管理（上海(hǎi)）有限公(gōng)司两家金(jīn)融机构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监(jiān)管黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗(guǎn)处罚力度加强

　　根据交易商协会通(tōng)报的数据(jù)，2022年全年，交易(yì)商协会共对(duì)68起涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)案件(jiàn)立案调查，开展自(zì)律(lǜ)调查和自律问(wèn)询103次(cì)，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会(huì)计师(shī)事务所、1家律师(shī)事务(wù)所(suǒ)、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责(zé)任(rèn)人。作(黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗zuò)出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一(yī)定期限业务，12位责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原因包(bāo)括低价包销多(duō)期债务(wù)融资工(gōng)具，影响了(le)市场正常秩(zhì)序；部(bù)分债务融(róng)资工具未按照发行文(wén)件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融(róng)资工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常(cháng)投标，违背了(le)公平公正原(yuán)则，并影(yǐng)响了发行(xíng)利率(lǜ)，对市场正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参与(yǔ)机构在从事相(xiāng)关业务过程中(zhōng)，务必(bì)牢(láo)固树立(lì)市场(chǎng)责(zé)任意识，严格遵守(shǒu)相关(guān)监管规定(dìng)和自(zì)律规则要求，合(hé)规展业，自觉维护银行(xíng)间债券(quàn)市场运行秩序(xù)。

　　交易商协(xié)会(huì)表示，做市商作(zuò)为银(yín)行间市场(chǎng)基石机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进价格(gé)发现(xiàn)的重要作用，应切实提升(shēng)做市(shì)交易能力，加强内部控制和风险管理，确(què)保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市(shì)”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可(kě)以看到，银行(xíng)间交易商协会将(jiāng)继续(xù)贯(guàn)彻落实监管从严要(yào)求，以严格自律惩(chéng)戒向市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的(de)清晰信号(hào)，引导市(shì)场各类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市场(chǎng)的“看门人(rén)”，对于商业银行特别(bié)是(shì)国有(yǒu)大行来说，也(yě)需要(yào)肩(jiān)负起相(xiāng)应的(de)公序责任，切(qiè)实(shí)维护好行业的良(liáng)性(xìng)竞争生态(tài)。

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