在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化(huà)运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì)时(shí)任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露(lù)了(le)一(yī)则纪律处(chù)分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律(lǜ)责(zé)任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人(rén)专业(yè)化运营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当(dāng)性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投资者(zhě)王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已(yǐ)经(jīng)不是(shì)雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在从事(shì)私募(mù)基金业务(wù)活(huó)动中(zhōng除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十(shí)三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)的(de)法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责(zé)人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉(shān)基金(jīn)还有一(yī)家关联(lián)公司(sī)为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购(gòu)机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益(yì)，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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