在“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出(chū)资(zī)认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团(tuán)有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购(gòu)买(mǎi)指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符(fú)合(hé)私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王(wáng)某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任(rèn)职期(qī)间公司(sī)的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局(jú)曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募基金业(yè)务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披(pī)露可能影响投资者(zhě)合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决定对(duì)其采取出具警打死日本人犯法吗，现在打死日本人犯法吗示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募(mù)证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人打死日本人犯法吗，现在打死日本人犯法吗数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一(yī)家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业和事(shì)件(jiàn)以最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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