直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需(xū)要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

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　　利用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的(de)警示(shì)函，涉(shè)嫌谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务(wù)或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或(huò)者(zhě)投(tóu)资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平(píng)台(tái)上(shàng)已有(yǒu)一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费(fā)布短视(shì)频(pín)的(de)账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额(é)罚单(dān)。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资(zī)服务，但其(qí)未(wèi)取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评(píng)论，要(yào)确保(bǎo)信(xìn)息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出(chū)现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报(bào)送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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