在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在违(wéi)反专业化运(yùn)营原则等四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)被暂停备(bèi)案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告(gào)知书(shū)送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时(shí)任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担(dān)法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关(guān)联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实(shí)投(tóu)资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的违(wéi)规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示(shì)函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出具警示函(hán)唐舞桐为什么叫王冬儿 唐舞桐可以晋升一级什么。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未(wèi)采取(qǔ)问卷调(diào)查(chá)等方式对个别投资(zī)者的风险识别能(néng)力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益的(de)重(zhòng)大(dà)信息(xī)等(děng)情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册(cè)资(唐舞桐为什么叫王冬儿 唐舞桐可以晋升一级什么zī)本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为(wèi)汲培欣(xīn)，合(hé)规风(fēng)控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联(lián)公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资(zī)为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还在(zài)香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同效应，为(w唐舞桐为什么叫王冬儿 唐舞桐可以晋升一级什么èi)投资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资产的(de)投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析(xī)并(bìng)提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事(shì)件以最大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网的新闻(wén)动态(tài)便停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新。

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